당국 검사 결과 업비트는 그간

금융당국 검사 결과 업비트는 그간 해외 미신고 가상자산사업자들과 거래하고, 수십만건의 고객 확인 의무를 위반하는 등자금세탁방지 의무 준수를 엉망으로 해온 것으로 드러났다.

금융정보분석원(FIU)은 25일 두나무와 소속 직원의 특정금융정보법(특금법) 위반에 영업 일부정지 3개월과 이석우 대표이사.

애큐온저축은행,자금세탁방지 시스템 고도화 애큐온저축은행은 금융거래의 디지털화 및 점차 고도화되는자금세탁범죄에 적극 대응하고 금융사고를 예방하기 위해자금세탁방지(AML) 시스템 고도화를 완료했다고 25일 밝혔따.

이번 고도화 프로젝트는자금세탁방지 업무 정확성을 높이고, 관련 법규 준수를.

FIU는 지난해 8월 20일~9월 13일, 9월 27일~10월 11일 두 기간에 걸쳐 두나무에 대한자금세탁방지 현장검사를 실시했다.

FIU가 밝힌 제재 이유는 △해외 미신고 가상자산사업자(19개사)와의 거래금지 의무 위반(4만4948건) △특금법상 고객확인의무와 거래제한의무 위반 △의심거래에 대한 보고의무 미이행 △신규.

같은 기간에 고객위험평가 결과자금세탁행위 등의 우려가 있어 고위험으로 위험도를 상향 판정한 고객에게 고객확인 및 거래 제한 조치 없이 22만6558건의 거래를 허용했다.

또 2021년 10월 6일부터 2024년 8월 27일까지 수사기관의 영장 청구 내용과 관련된 고객 15명에 대해 금융정보분석원장에게.

FIU는 작년 8월부터 10월까지 두나무에 대해자금세탁방지 현장검사를 실시했다.

검사 결과 두나무는 신고의무를 이행하지 않은 해외 미신고 가상자산사업자 19개사와 총 4만4948건의 가상자산 이전 거래를 지원했다.

FIU는 수차례 업무협조문 발송 등을 통해 해외 미신고 가상자산사업자와의 거래 중단 조치를.

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FIU 가상자산검사과에 따르면 지난해 8~10월 두나무를 대상으로 한자금세탁방지 현장검사 결과 두나무는 특금법에 따른 신고의무를 이행하지 않은 해외 미신고 가상자산사업자 19개사와 총 4만4948건의 가상자산 이전 거래가 발생한 사실이 드러났다.

FIU는 2022년 8월, 2023년 7월 등 수차례에 걸쳐 두나무에.

아울러 "가상자산사업자에 대한 엄격한 규율을 통해자금세탁방지제도를 안정적으로 정착시키고 준법체계 내실화를 도모하고자 하는 금융당국의 이번 제재조치의 취지에 깊이 공감하고, 앞으로 전사적 역량을 집중하여 내부통제체계 고도화를 위한 최선의 노력을 다하겠다"고 강조했다.

FIU는 지난해 8월20일부터 9월 13일, 9월27일과 10월11일에 거쳐 진행된자금세탁방지 현장검사에서 두나무가 특정금융정보법(이하 금금법) 제 7조에 따른 신고의무를 이행하지 않은 해외 미신고 가상자산사업자 19개사와 총 4만4948건의 가상자산 이전 거래를 지원, 특금법 제8조 및 시행령 제10조의20제4호에 따른.

KYC는 가상자산이자금세탁에 사용되지 않도록 신분증을 통해 고객 실명을 확인하는 제도다.

그러나 FIU 조사 결과, 업비트가 고객에게 신분증을 요구했지만 해당 사진이 초점이 안 맞거나 빛번짐이 심해 신원정보 확인이 불가능했던 사례 3만4477건이 확인됐다.

자금세탁우려가 있는 고객에게 확인절차.

주요 위반 사항으로는 부적절한 실명확인증표 인정, 고객 정보 확인 미흡,자금세탁우려가 있는 고객과의 거래 허용 등이 있다.

FIU는 이석우 대표이사에 대해 문책경고 조치를 내렸다.

금융사 문책경고는 해당 임원의 연임 및 3년간 금융사 임원 취업이 제한되기 때문에 중징계다.